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中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议

来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2021-11-25  浏览次数:

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B

  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

  代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

  证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

  府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

  债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

  理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

  外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、

  代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银

  行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开

  募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集

  证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放

  式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则

  第7号<托管协议的内容与格式〉》、《中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指

  期货等权益类金融工具,以及债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债券、

  地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公

  司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、资产支

  持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等)、国债期货及法律法

  本基金的投资资产配置比例为:股票投资占基金资产的比例范围为0-95%;

  权证投资比例为基金资产净值的0-3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货

  合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期

  日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申

  应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规

  当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

  a、本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%;权证投资比例为基金

  当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其中,

  i、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,

  基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不

  含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金

  持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约

  的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%;基金所持有的股票市

  值、买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股

  票,不超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人

  托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市公司可

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之

  外的因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性

  除第b、l、s、t项以外,由于证券/期货市场波动、上市公司合并或基金规

  模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限

  制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限

  日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实

  实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

  额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法

  律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二

  的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真

  实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

  单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基

  金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

  中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失

  规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

  要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

  易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关

  联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中

  对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

  易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

  管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单

  中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于

  2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

  面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手

  交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

  基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中

  中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金

  管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管

  理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,

  国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管

  人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

  交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易

  对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔

  偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单

  的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国

  工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除

  核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由

  基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基

  金托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托

  行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

  发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

  证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

  基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

  制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

  流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

  至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

  件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总

  成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金

  划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资

  指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时

  关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管

  理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,

  充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

  的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

  因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报

  决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没

  金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

  基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

  金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠

  正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

  基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

  金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、

  理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及

  时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认

  并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通

  知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

  达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

  给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管

  人在具有托管资格的商业银行开设的中融基金管理有限公司基金认购专户。该账

  户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金

  额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管

  理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,

  出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。

  验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为

  的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关

  责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买

  和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

  制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金

  托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交

  易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

  员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

  理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人

  款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

  付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字,对电子直

  连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

  送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认,因管理人未能及时

  与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承

  担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方法确认指令有效后,方

  可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理

  人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,在其合法的经营权

  限和交易权限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管

  理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指令日完

  成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至时点2小时的指令

  执行时间。管理人在上述截止时间之后发送的划款指令,托管人尽力配合执行,

  但不保证划款成功。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划

  复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。基金管理人向基金托管人下达指令

  时,应确保基金银行账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情

  况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,并立即通知基金管理人,

  议或有关基金法规的有关规定,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人

  纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函

  易日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人

  发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更

  通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通

  知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变

  更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变

  更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后

  三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人,因正本与之前发送的变更通

  知传真件不同给基金造成的损失,基金托管人不承担责任。基金管理人更换被授

  权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权

  面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到

  考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和

  被选择的证券经营机构签订席位使用协议,由基金管理人通知基金托管人,并在

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

  管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生交易所超买行

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

  合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

  致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真

  申购和赎回申请,由基金管理人办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接

  购、赎回、转换开放式基金的数据的真实性、准确性和完整性负责。基金托管人

  的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额

  或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人应

  在交收日15:00之前从基金清算账户划往基金托管账户;当存在托管账户净应付

  额时,基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日12:

  00前划往基金清算账户。发生巨额赎回以及保本周期到期赎回的情形,款项的

  交收参照本基金基金合同有关条款处理。如果当日基金为净应收款,基金托管人

  应及时查收资金是否到账,对于未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。

  对于未准时划付的资金,基金托管人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责

  付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生

  日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保

  留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金份额

  净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易

  结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基

  金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管

  金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与

  本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一

  致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律法规

  以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生

  了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易

  的价格估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按

  最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的价格估值。如最近交易日后经济环

  境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最

  含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经

  济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

  应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可

  参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

  易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

  上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构

  行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采

  术难以确定和计量其公允价值的,按成本估值。如相关法律法规以及监管部门有

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或

  基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金

  仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

  或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

  因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

  人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

  各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金

  管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

  计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

  大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资

  料概要并登载在指定网站上;基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生

  变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新

  招募说明书。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编

  制并公告;在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告;在会计年

  度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。《基金合同》生效不足两个月的,

  盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个

  工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个

  工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,

  人。基金管理人在30日内完成中期报告,在中期报告完成当日,将有关报告提

  供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结果书面

  通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,

  将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

  准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

  加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人

  与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

  权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

  次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

  息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

  信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对

  基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第

  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

  基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合

  同》生效公告、定期报告、临时报告、基金净值信息等其他必要的公告文件,由

  的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、

  基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  规规定将信息置备于各自住所,供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后可

  在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提。计算

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

  金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、《基金合同》

  及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

  他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

  理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金

  对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权

  金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作

  金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日

  日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支

  金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

  面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年

  6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有

  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日

  的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基

  金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后

  份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,对相关信息负有保密义务,

  但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存

  基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存

  处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由合计代表10%以上(含10%)

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  在至少一家指定媒介公告。新任基金管理人与原任基金管理人进行资产管理的交

  接手续,并与基金托管人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换,

  家指定媒介公告;基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向临时基金管

  理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基

  金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

  全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由合计代表10%以上(含10%)

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  在至少一家指定媒介公告。新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管的交接

  手续,并与基金管理人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换,

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人

  (1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;(5)向

  其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

  或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基

  金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销

  的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案

  后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

  仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持

  议草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

  签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管

  之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签